Verzögerter Zahlungseingang durch manuelle Trade‑Abstimmung und Dokumentenanforderungen

Definition

AFS‑Lizenznehmer müssen jährlich vollständige Jahresabschlüsse einschließlich Gewinn‑ und Verlustrechnung, Bilanz, Anhangangaben und Prüfungsbericht bei ASIC einreichen, was eine zeitnahe, genaue Erfassung und Abstimmung aller Transaktionen voraussetzt.[2] Zusätzlich fordert ASIC, dass Aufzeichnungen vollständig, zugänglich und revisionssicher geführt werden, etwa durch elektronische Archivierung von Handels‑ und Kundendokumenten.[9] Wenn Trade‑Execution‑Daten, Best‑Execution‑Dokumentation und Gebühreninformationen nicht in einem integrierten System vorliegen, sind Operations‑ und Finance‑Teams gezwungen, Daten manuell aus Order‑Management‑Systemen, E‑Mails und Excel‑Listen zusammenzutragen, bevor Rechnungen gestellt werden können. In vielen Investmenthäusern führt dies zu verlängerten Abrechnungszyklen und erhöhten Days‑Sales‑Outstanding (DSO) um 10–20 Tage gegenüber einem automatisierten Straight‑Through‑Processing‑Ansatz. Bei typischen australischen Investment‑Advisory‑Häusern mit 20–50 Mio. AUD Fee‑Umsatz ist dadurch 0,5–1,0 Mio. AUD an Liquidität dauerhaft zusätzlich gebunden, was Finanzierungskosten und Opportunitätskosten verursacht.

Why This Matters

The Pitch: Investment‑Advisory‑Firmen in Australia 🇦🇺 binden durch verzögerte Abrechnung von Transaktionsgebühren und Advisery‑Fees typischerweise 10–20 Tage zusätzlichen Working Capital, was bei AUD 20–50 Mio. Jahresumsatz 0,5–1,0 Mio. AUD Liquiditätsbelastung entspricht. Automatisierte Trade‑Reconciliation, Billing und Reporting kann die Days‑Sales‑Outstanding deutlich senken.

Affected Stakeholders

Finance / Accounting, Operations / Middle Office, Trading Desk, Compliance, External Auditor

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