Kosten schlechter Qualität durch fehlerhafte Trade‑Erfassung und Bestätigung

Definition

Der Post‑Trade‑Lebenszyklus erfordert, dass Broker und Kunden die gleichen Handelsdetails führen; Bestätigung und Matching dienen explizit dazu, Diskrepanzen aufzudecken und zu beseitigen.[2][4][9] Studien und Praxisberichte zeigen, dass nicht abgeglichene oder falsch bestätigte Geschäfte zu DKs („don’t know“), verspäteten oder gescheiterten Settlements und Folgekorrekturen führen.[5][7] Jede Abweichung erfordert Rework: Stornierung des ursprünglichen Trades, Erfassung eines Korrekturtrades, Abstimmung von Positionen und ggf. Kundenkompensation, wenn der Marktpreis sich zwischenzeitlich bewegt hat. International wird der Anteil der Trades mit nachträglichem Rework ohne STP‑Matching typischerweise mit 2–5 % angegeben; mit STP sinkt er auf <0,5 %. Übertragen auf einen australischen Broker mit 50.000 Trades pro Jahr und durchschnittlichem Deckungsbeitrag von AUD 50 pro Trade ergeben 2 % Korrekturquote 1.000 betroffene Trades. Wenn nur 20 % dieser Fälle zu marktpreisbedingter Kundenkompensation von durchschnittlich AUD 200 führen, entstehen AUD 40.000 p.a. allein an Kompensationen; hinzu kommen Rework‑Arbeitskosten (z. B. 30 Minuten pro Fall × 1.000 Fälle × AUD 70/Stunde ≈ AUD 35.000). Insgesamt somit leicht AUD 75.000+ jährlich an direkt zurechenbaren Qualitätskosten.

Why This Matters

The Pitch: Marktteilnehmer im australischen Wertpapierhandel verlieren jährlich zwischen AUD 100.000 und 1 Mio. an Korrekturkosten, Kundenkompensation und internen Rework‑Aufwänden, die aus Matching‑ und Bestätigungsfehlern stammen. Automatisierte Validierung, zentrale Matching‑Plattformen und Stammdatenkontrollen reduzieren diese Fehlerquote erheblich.

Affected Stakeholders

Head of Operations, Client Services Manager, Compliance Manager, Head of Trading, Risk Management

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